Securities Law Job - Juridische Omschrijving

In de nasleep van de financiële crisis van 2009 is het beleggingsschandaal van Bernie Madoff en andere recente witboordmisdrijven, het effectenrecht een specialisatie geworden van bijzonder belang voor veel juridische professionals.

Securities Law

Securiteitswet die oorspronkelijk werd ontwikkeld in reactie op een andere financiële crisis - de veel grotere calamiteit van de markt stortte in 1929. In het kader van Franklin Delano Roosevelt's New Deal, heeft het Congres de Securities Act van 1933 evenals de Securities Exchange Act van 1934, die de Securities and Exchange Commission (SEC) heeft opgericht.

Vóór de Handelingen van 1933 en 1934, staat wetten gereguleerde effecten in wat bekend staan ​​als "blauwe hemel wetten. "Deze staatswetten blijven van toepassing in bepaalde situaties waarin een veiligheid vrijgesteld is van de federale wetten.

Beroepspligten

Waarschuwingsadviseurs vertegenwoordigen klanten met betrekking tot aandelen, beleggingsfondsen, obligaties en andere financiële instrumenten. Dit werk is voornamelijk verdeeld in drie brede gebieden-transactiepraktijk, regelgevende praktijk en procesvoering.

Effecten transacties

Transactiewerkzaamheden behelst het beheer van de juridische technieken van initiële openbare aanbiedingen, secundaire offertes, fusies en overnames en particuliere verkoop van effecten. Uitgaven van aandelen of andere effecten worden gebruikt om zaken over de hele wereld te financieren. Transactionele advocaten vergemakkelijken deze operaties namens hun klanten, variërend van grote bedrijven tot individuele beleggers. Effecten advocaten werken vaak nauw samen met fiscale specialisten bij het structureren van deze transacties.

Securities Regulations

Terwijl transactie advocaten zich in de glorie van "the deal" bevinden, houdt het regulerende aspect van de praktijk de integriteit van de transacties vast. In zijn hart zorgt de wet van 1933 voor de bekendmaking van belangrijke financiële informatie. Advocaten die gespecialiseerd zijn in regelgevend werk, kunnen bedrijven, en bepaalde personen, tijdig de juiste informatie bekendmaken.

Deze regels worden afgedwongen door niet alleen de SEC, maar ook andere regulerende agentschappen, waaronder het Bureau van de Comptroller of the Currency, National Association of Securities Dealers, New York Stock Exchange en NASDAQ. Securities advocaten vertrouwen vaak op paralegals om te helpen bij het indienen van de overvloedige papieren die betrokken zijn bij regelgeving.

Beveiligingsprocedures

Als bedrijven de regels verdragen, worden de rechtspraakgevers dan de centrale spelers. Securities litigators werken in zowel civiele als criminele arena's, aangezien zij burgerlijke pakken en burgerlijke of strafrechtelijke handhavingsacties betwisten. Bijvoorbeeld, effecten advocaten vertegenwoordigen een aandeelhouders aandeelhouders in een effecten fraude rechtszaak tegen de ambtenaren en bestuurders van de vennootschap, of zij kunnen klanten bijstaan ​​in aangelegenheden met betrekking tot de overtreding van SEC regelgeving.

Onderwijs en vaardigheden

Een juridische opleiding is uiteraard van essentieel belang om een ​​effectenprovider te worden. Terwijl een Juris Doctorate degree nodig is, is een achtergrond in financiën of boekhouding ook cruciaal in de ontwikkeling van een effecten advocaat. Naast uitstekende schrijfvaardigheden moeten effectenadvocaten financiële gegevens kunnen lezen en begrijpen.