FINRA - Regulerende Autoriteit Financiële Industrie

De Regulerende Autoriteit Financiële Industrie (FINRA) is in juli 2007 opgericht toen de Nationale Vereniging van Effectenhandelaars (NASD) samengevoegd met de zelfregulerende functies van de New York Stock Exchange (NYSE).

FINRA Exams

FINRA beheert een lange lijst van examens die tot de belangrijkste referenties behoren voor mensen die sleutelposities in lidmaatschap hebben. Voor sommige banen kan het nodig zijn om meerdere certificaties te houden, door meerdere examens af te leggen.

Voor de meeste FINRA certificaties is het noodzakelijk om opnieuw te testen om de ontwikkelingen in de industrie te houden.

FINRA-tests uitvoeren

U kunt geen FINRA-tests als individu gebruiken. In plaats daarvan moet u worden gesponsord door een FINRA-lidmaatschap. Zo bepaalt uw werkgever welke tests u moet passeren, afhankelijk van uw baan. Training voor FINRA-tests is normaal gesproken via zelfstudie, hoewel sommige werkgevers in huis prep-lessen kunnen aanbieden.

Per bovenstaande, proberen om werkgevers te veranderen en in een nieuwe baan te gaan waarvoor u de vereiste FINRA-certificering niet al heeft, kan het probleem zijn. Uw nieuwe onderneming zou u op een voorwaardelijke basis in dienst nemen. Jij, ondertussen, zal op een potentieel moeilijke plek zijn als je de test niet slaagt.

Serie 7: De Serie 7 General Securities Representative kwalificatie is misschien wel het bekendste, verplicht voor Financial Advisors en bepaalde andere verkoopposities.

Serie 6: Met de Serie 6-kwalificatie kan de houder zaken verrichten in een veel beperkt aantal beleggingsproducten dan Series 7. Deze zijn in wezen beperkt tot verpakkingsproducten zoals onderlinge fondsen en variabele lijfrenten.

Serie 63 en 66: De Serie 63 en Serie 66 examens hebben betrekking op statutaire effectenregels en kunnen ook nodig zijn voor de meeste financiële adviseurposities.

Serie 65: Serie 65 is het Uniform Investment Adviser Law Exam, dat de houder kwalificeert als beleggingsadviseur vertegenwoordiger.

NASAA

Opmerking dat, terwijl de Serra 63, 65 en 66 examens door FINRA worden beheerd, worden ze voorbereid door een aparte organisatie, de Noord-Amerikaanse Securities Administrators Association (NASAA). Ook in tegenstelling tot de meeste FINRA-tests hoeft u niet door een FINRA-lidmaatschap te worden gesponsord om de serie 63, 65 of 66 te nemen. Veel staten accepteren diverse andere kwalificaties, met name de CFP of CFA, in plaats van de serie 65 of 66 examens.

Voor meer informatie: Zie de FINRA website.

Baanopeningen: Bekijk deze lijst van huidige vacatures bij FINRA.