Carrières in naleving

De compliance-functie strekt zich uit over juridische, interne audit- en belastingafdelingen, en zo zorgen de compliance-afdelingen vaak voor parapluorganisaties voor al deze disciplines. De term "compliance" weerspiegelt het feit dat de belangrijkste verantwoordelijkheid van deze groepen is om ervoor te zorgen dat het bedrijf functioneert op een manier die de toepasselijke wetten en voorschriften respecteert. De financiële dienstensector is inmiddels sterk gereguleerd.

Juridisch:

Hoe groter het bedrijf, hoe waarschijnlijker het is om advocaten te hebben op het personeel. Hun verantwoordelijkheden omvatten, maar zijn niet beperkt tot: het schrijven en beoordelen van contracten; leiding nemen in rechtszaken ingediend door of tegen de firma; het bekijken van brochures, reclame kopieën, productontwerp en verkoopvoorwaarden om te garanderen dat de wetgeving inzake consumentenbescherming wordt nageleefd; toezicht houden op de werkzaamheden van buitenkant advocatenkantoren, wanneer ze worden aangeworven voor speciale expertise.

Een interne advocaat moet een delicate balanceringshandeling ondernemen die te voorzichtig is en de onderneming in staat stelt om voorzichtige risico's te nemen. In hooggereguleerde industrieën, zoals Financial Services, is de begeleiding van bedrijfsadviseur van vitaal belang en dienovereenkomstig gewaardeerd.

Ook erkennen dat, als je voldoende zakelijke zin hebt, een wet en een stint in de juridische afdeling als een stap in andere managementgebieden kunnen worden gebruikt, als je zo geneigd bent. U kunt uw tijd juridisch gebruiken om een ​​brede kennis van de bedrijfsvoering en de strategie van de onderneming te ontwikkelen.

U moet constant proberen een sleutelrol te spelen bij het opzetten van strategie, aangezien de naleving van een verbazingwekkend rechtspersoon een grote invloed heeft op het bedrijf.

Interne audit:

Interne audit kan een financiele functie, een compliance functie of een gezamenlijke inspanning zijn. Als de naleving wordt nageleefd, beoordeelt het bedrijf de werkzaamheden in de gaten om te bepalen of er sprake is van onvoldoende naleving van de toepasselijke wetten en de risico's worden beoordeeld.

Het personeel in dergelijke afdelingen kan een mix zijn van advocaten en niet-advocaten. Deze groepen kunnen deel uitmaken van de juridische afdeling, onderdeel van de financiële organisatie, een gezamenlijke inspanning, of volledig onafhankelijk van beide.

Belasting:

Belasting is een gespecialiseerd gebied dat ook een belangrijke functie in grote bedrijven is. Er zijn beide naleving en strategische aspecten eraan.

Het bedrijf moet zich houden aan de belastingwetten en in overeenstemming met hen betalen. Professionals zijn nodig om belastingaangifte in te dienen en betaling te doen. Het bedrijf kan eigen eigen personeel hebben, die op zijn beurt in tandem kan werken met de externe accountants.

Het strategische element is dat het bedrijf moet begrijpen hoe de belastingwetten zijn activiteiten beïnvloeden. Belastingen hebben een grote invloed op de winstgevendheid, en dus leiden de beslissing tot een zekere mate onvermijdelijk.Zeer belaste activiteiten mogen worden vermeden. De operaties en de organisatiestructuur kunnen op manieren worden veranderd die de belastingen verminderen.

Een senior functie in een belastingafdeling vereist normaal gesproken boekhoudkundige en / of wetse diploma's, met nadruk op belastingvraagstukken, onnodig te zeggen. Dit is ook een gebied waar een strategisch verstandige persoon verder kan kijken dan de details van de retourzendingen en in plaats daarvan een belangrijke adviseur van het management worden, of zelfs in het management verhuizen.

Compliance Hiring Outlook:

Het Bureau van de Arbeidsstatistieken voorspelt een stijging van 31% in de naleving van de werkgelegenheid van 2008 tot 2018, grotendeels als gevolg van de Dodd-Frank financiële hervormingshandeling van 2010. Duizenden kleinere financiële instellingen, zoals gemeenschapsbanken, hedge funds en private equity-bedrijven, zullen voor de eerste maal regelmatig verslagen met regelgevende agentschappen worden ingediend onder deze wetgeving.