Serie 7 examen voor algemene effectenvertegenwoordigers

Het exemplaar van de serie 7 die door FINRA wordt beheerd, anders bekend als het General Securities Representative-examen, is de basiskwalificatie die nodig is voor een verscheidenheid van retailverkoopsposities binnen de financiële dienstverlenende industrie, met name die van de financiële adviseur . Door de serie 7-kwalificatie te houden, kunt u orders van het grote publiek aanvragen voor de aankoop of verkoop van alle effectenproducten, waaronder:

- 9 ->

• Commerciële effecten, zoals aandelen en obligaties
• Gemeentelijke effecten
• Effecten van munten op het maatschappelijk fonds
• Opties
• Programma's voor directe participatie
• Producten van beleggingsondernemingen
• Variabele contracten < Om voor het Serie 7 examen te gaan, moet u geassocieerd worden met en gesponsord worden door een FINRA-lidmaatschap.

Serie 7 Examenformaat:

Het examen bestaat uit 260 meerkeuzevragen, verdeeld in twee drie uur sessies van 130 vragen, elk met een pauze tussenin. Slechts 250 van deze vragen tellen eigenlijk; 10 worden experimentele vragen in aanmerking genomen voor toekomstige tests, maar de kandidaat wordt niet op de hoogte gesteld van welke deze zijn.

Punten van de serie 7 examen:

Er is geen straf voor verkeerde antwoorden. Geen twee examens zijn hetzelfde, ook voor mensen die tegelijkertijd in hetzelfde testcentrum gaan. Dus, terwijl de standaarddoorlaatwaarde 72% bedraagt ​​(180 correcte reacties uit de 250 die tellen), kan de passerende score op een specifieke test iets afwijken van deze norm, om rekening te houden met kleine variaties in de totale moeilijkheid van test naar test.

De kandidaat ontvangt een gelijke score, of een score aangepast voor moeilijkheidsgraad, in plaats van een score die het werkelijke aantal juiste reacties weerspiegelt.

Inhoud van de serie 7-examen:

De vragen in het Serie 7-examen zijn bedoeld om te dekken:

5 belangrijke functiefuncties uitgevoerd door geregistreerde vertegenwoordigers

• 17 belangrijke categorieën kennis die nodig zijn om deze functies uit te voeren < 43 groepen regels en voorschriften die deze functies uitoefenen
• De 5 functies van de functie omvatten:
• Klanten en zakelijke klanten vragen

De financiële positie van de klanten, behoeften en doelstellingen beoordelen

• Accounten openen, accounts overdragen en records bijhouden < Klanten informeren over investeringen en passende aanbevelingen maken
• Klantenorders krijgen, ze invoeren en volgen
• De vragen die verband houden met kennisoverdracht, bijvoorbeeld:
• Juiste communicatie met klanten
• Soorten effecten < Hoe de effectenmarkten functioneren

Effecten en beleggingsanalyses

• Soorten rekeningen
• Procedures voor het openen van rekeningen, handelen, registreren
• Gedrag en ethiek van het bedrijfsleven
• Holders of UK and Canadian Qualif ications:
• FINRA erkent dat het serie 7-examen veel overlapping heeft met equivalente tests die worden beheerd door de Financial Services Authority (FSA) in het Verenigd Koninkrijk en door Canadese effectenbeheerders.Bijgevolg kunnen mensen die al dergelijke certificaties bezitten, kwalificeren als algemene effectenvertegenwoordigers die in de Verenigde Staten zijn vergunning hebben om in de Verenigde Staten te oefenen door een kortere versie van het serie 7-examen te nemen.
• De serie 17 is ontworpen voor mensen met een gelijkwaardige FSA certificering in het Verenigd Koninkrijk.
• Het heeft 100 meerkeuzevragen en duurt twee uur.

De serie 37 is voor degenen die al in Canada zijn gecertificeerd. Het bevat 90 meerkeuzevragen en duurt twee uur en dertig minuten. Een kortere examen, de serie 38, heeft geen betrekking op opties. Het duurt een uur en vijftien minuten en bevat 45 vragen.

De serie 17, 37 en 38 examens kwalificeren de houder echter niet om zaken in gemeentelijke effecten te doen. Kandidaten die deze kwalificatie wenst te hebben, moeten ook het Serie 52 Municipal Securities Representative examen, dat 115 vragen heeft en duurt drie en een half uur. Als alternatief kan de kandidaat besluiten om het volledige serie 7 examen in plaats daarvan te plaatsen.

Studeren voor de serie 7:

Terwijl sommige mensen de voorkeur geven aan voorbereiding door middel van formele testprep-lessen (zoals in de formele trainingsprogramma's voor financiële adviseurs die door grote effectenbedrijven gebruikt werden), zelfstudie materialen gebouwd rond het verleden werkelijke examenvragen kunnen meer dan voldoende voorbereiding zijn voor zelfgerichte individuen.